搜索到464篇“ 可疑交易报告“的相关文章
- 一种生成重点可疑交易报告的系统和方法
- 本发明公开了一种生成重点可疑交易报告的系统和方法，涉及金融数据安全技术领域，本系统包括数据处理单元、报告生成单元、报告导出单元以及显示器；所述数据处理单元用于对交易数据进行获取、存储、解析、分析和清洗；所述报告生成单元用...
- 陶军军钟麒高平伟
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- 可疑交易报告生成方法、装置、计算机设备和存储介质
- 本申请涉及大数据领域的一种可疑交易报告生成方法、装置、计算机设备和存储介质。所述方法包括：获取交易数据，识别所述交易数据是否为可疑交易；当所述交易数据为可疑交易时，识别所述可疑交易对应的风险类型；所述风险类型对应多个风险...
- 王晓艳谢翠萍
- 可疑交易报告率指标在洗钱风险监测甄别管理中的应用
- 2024年
- 可疑交易报告率指标在金融机构洗钱风险监测与甄别管理中有着极为广泛的应用。但在实践中,金融机构也存在对可疑交易报告率指标的理解不足和使用偏差,因此可能出现报告率应用失效的情形。金融机构应合理运用报告率指标,进一步提升洗钱风险管理的有效性。
- 刘寅詹翠翠
- 关键词：洗钱风险可疑交易报告甄别
- 金融机构提升可疑交易报告质量的挑战与应对措施
- 2024年
- 本文系统性地论述了我国可疑交易报告制度的形成与演进过程,包括相应的报告机制及其执行流程;同时,围绕信息共享与个人隐私保护之间的关系,以及可疑交易监测模型的有效性,还有相关从业人员的专业素养这三大关键要素进行了深度剖析。最后结合以上分析结果,为提升我国金融机构可疑交易报告质量提供了切实可行的策略和建设性的意见反馈。
- 李佳
- 关键词：金融机构可疑交易报告风险管理
- 可疑交易报告生成方法、系统、计算机设备和存储介质
- 本发明公开了一种可疑交易报告生成方法、系统、计算机设备和存储介质，其中所述方法包括：在交易数据表中获取待审核的第一目标交易数据；若所述第一目标交易数据为第一可疑交易数据，则在所述交易数据表中查找是否存在与所述第一目标交易...
- 谢翠萍赵雪
- FATF标准下金融机构大额和可疑交易报告思考
- 2023年
- 履行大额和可疑交易报告义务是反洗钱三大核心义务之一,其目的是追踪资金来源去向,监测和打击洗钱及上游犯罪。近年来,我国根据FATF(金融行动特别工作组)标准修订了相关法律,同时下发了一系列与之匹配且操作性强的反洗钱文件,但由于系统功能、人员素质等原因,金融机构大额和可疑交易报告工作仍存在一定的问题,甚至违反了法律法规,存在一定的风险隐患。
- 梁绥
- 关键词：FATF大额交易可疑交易
- Z银行可疑交易报告及其后续管控体系优化研究
- 当前洗钱犯罪多发高发，电信诈骗、网络赌博等违法犯罪活动严重危害人民群众财产安全，反洗钱工作对于打击洗钱犯罪具有重要意义，可疑交易报告是反洗钱工作的核心环节，做好可疑交易报告及其后续管控工作是金融机构义务，对遏制洗钱犯罪、...
- 孙志璞
- 关键词：商业银行可疑交易报告预警机制
- 金融机构可疑交易报告质量提升探讨——基于美国《2021财年国防授权法案》的经验借鉴
- 2022年
- 目前,各金融机构反洗钱工作者对于可疑交易报告(SAR)的撰写大多基于机构自身监测系统最基础的反馈汇总,或是依据监管机构发布规则开展的简单概括,质量普遍不高。然而,SAR能否发挥作用取决于质量而不是数量,而且数量的增加一般很难会伴随着质量的提高。据美国近期颁布《2021财年国防授权法案》,要求各金融机构采取系列措施,以提升SAR的报送质量。中国紧跟洗钱监管趋严的态势,提出监管要向“风险为本”转型,对金融机构报送SAR的质量也提出了新要求。文章通过研究分析SAR质量提升困境及借鉴美国监管部门在《2021财年国防授权法案》颁布下为提升SAR质量采取的措施,结合人民银行反洗钱监管“风险为本”的指导思想,探究如何提升中国金融机构SAR报送质量。
- 吴其珅
- 关键词：反洗钱
- 可疑交易报告甄别任务分配方法、装置、设备和存储介质
- 本发明实施例涉及大数据技术领域，公开一种可疑交易报告甄别任务分配方法、装置、设备和存储介质，通过基于可疑交易数据，根据设定分配规则和机器学习模型分别确定待甄别可疑交易报告的执行机构，形成待甄别可疑交易报告对应的执行机构结...
- 蓝义咸
- 文献传递
相关作者
- 汤俊
- 作品数：46被引量：182H指数：7
- 供职机构：中南财经政法大学信息与安全工程学院
- 研究主题：反洗钱 数据挖掘 金融监管 反洗钱监管 可疑金融交易
- 张企元
- 作品数：11被引量：42H指数：2
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：反洗钱监管 反洗钱工作 反洗钱 客户身份识别 可疑交易报告
- 王鹏
- 作品数：36被引量：130H指数：6
- 供职机构：湖南大学
- 研究主题：金融科技 反洗钱 数据挖掘技术 区块链 决策树算法
- 王旭
- 作品数：14被引量：8H指数：2
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：反洗钱 反洗钱工作 可疑交易报告 金融机构 取款
- 孔繁琦
- 作品数：7被引量：7H指数：2
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：反洗钱 可疑交易报告 金融机构 金融标准化 金融
