上海市教育委员会创新基金(13ZS004)
- 作品数：8 被引量：25H指数：4
- 相关作者：唐朱昌任品汤俊霍明黄敏更多>>
- 相关机构：复旦大学喀什大学上海立信会计金融学院更多>>
- 发文基金：上海市教育委员会创新基金教育部人文社会科学研究基金国家社会科学基金更多>>
- 相关领域：经济管理政治法律更多>>
- 反洗钱监管研究综述被引量：1
- 2016年
- 随着国际反洗钱实践的开展,近二十年来,对反洗钱监管的研究成为学界新的热点。目前国内外的研究主要集中在三个方面:一是对反洗钱监管力度、方式、机制等的理论分析,二是对洗钱规模和洗钱行为识别的实证研究,三是对反洗钱监管制度的分析、评价和建议。这些研究既直接受到反洗钱实践的启发,又反过来促进了反洗钱监管实践的开展。但目前的研究在反洗钱国际合作、可疑报告制度改进等领域仍存在薄弱,有待进一步深入和探索。
- 黄敏
- 关键词：反洗钱FATF
- 中国与未来欧亚联盟国家的经济合作定位被引量：5
- 2014年
- 欧亚经济联盟将于2015年1月1日正式启动。虽然欧亚联盟的前景还需观察,但构建欧亚联盟是相关国家的合理选择。欧亚联盟在中国周边诞生,无疑会对中国产生许多潜在的影响。由于任何区域一体化组织必须在对内开放的同时寻求与外部世界的多元合作,因此所谓的"欧亚联盟排除中国参与"事实上只是一个伪命题。中国必须理性看待欧亚联盟建设对中国及中国与上海合作组织关系的影响,前瞻性地思考与欧亚联盟的合作,明确合作战略,确立合作重点,确保多层次合作关系并行不悖的发展。
- 唐朱昌
- 关键词：欧亚联盟
- 上海自贸区反洗钱可疑交易报告制度创新探讨被引量：1
- 2016年
- 上海自贸区在着力推进金融创新和贸易便利化过程中,洗钱的潜在风险也在大量积聚。现行的可疑交易报告制度效率较低,无法适应上海自贸区反洗钱监管的需要。本文提出对上海自贸区可疑交易报告制度进行创新设计,通过扩大可疑交易报告主体、设立一体化反洗钱监管机构、监管机构与报告主体责任分层、实行可疑交易扁平化实时报送、由监管机构基于大数据开发统一监测系统,提高上海自贸区反洗钱监管效率,形成面向全国的可复制可推广经验。
- 黄敏
- 关键词：反洗钱可疑交易报告
- 受益所有人的FATF反洗钱新标准合规解析被引量：6
- 2014年
- FATF国际反洗钱新标准中明确各国监管部门和金融机构应对受益所有人进行识别和尽职调查。受益所有人作为一个反洗钱新概念开始受到各界普遍关注。本文对这一概念的内涵与实践要素进行了归纳,结合转型国家相关案例进行了阐释,并从金融机构合规管理角度提出了建议。
- 唐朱昌汤俊
- 关键词：受益所有人合规管理反洗钱监管
- 反洗钱制度决策的外部影响因素分析——基于转型国家的研究视角
- 2016年
- 为了开展反洗钱国际合作,国际组织FATF通过黑名单措施迫使所有国家都采纳反洗钱制度,但本文提出非胁迫因素也能推动反洗钱制度的扩散。本文引入政策扩散机制理论,分析了竞争机制、模仿机制和学习机制在转型国家反洗钱制度决策中的推动作用,并以空间滞后模型的实证方法验证了该理论假说。
- 唐朱昌任品
- 关键词：反洗钱制度空间滞后模型
- 转型国家反洗钱形式合规与实效不对称的原因分析——基于规制俘获的视角被引量：2
- 2014年
- 反洗钱体系作为西方国家打击贩毒和有组织犯罪的一种国际制度创新,在短短10余年内被世界180多个国家普遍接受,但其实效性低下与合规成本过高一直受到各界普遍质疑。本文分析了转型国家反洗钱体系实效性不如人意的主要原因,认为反洗钱机制作为一种特殊的情报收集、财富转移渠道控制与财产追索机制,被各国政府普遍作为政治和经济资源掌控的工具,使得反洗钱体系出现实际效果与设计初衷明显偏移的规制俘获现象。
- 唐朱昌汤俊
- 关键词：规制俘获反洗钱体系实效性
- 腐败会抑制市场化程度吗?——基于省际面板经验分析被引量：6
- 2014年
- 本文研究了腐败对市场化的作用机制及影响程度,认为市场竞争机制在腐败的作用下扭曲了企业的行为,使企业之间产生了不公平竞争,最终导致市场竞争机制无法实现优化资源配置能力。此外,本文对全国各省份的面板数据进行实证分析,结果表明:腐败对市场化进程产生显著的抑制作用,而且腐败滞后期的系数绝对值比当期腐败系数的绝对值小0.001,这意味着腐败对市场化的影响具有一定的持续性,在腐败行为不被打击的情况下,腐败对市场化影响的衰退速度较慢。
- 唐朱昌霍明任品
- 关键词：腐败市场化
- 反洗钱制度“象征性采纳”现象的原因分析——基于转型国家的实证研究被引量：4
- 2016年
- 反洗钱制度在全球迅速扩散,但由于执行成本较高,转型国家可能采纳反洗钱制度而不执行。文章认为转型国家采纳反洗钱制度的动机会影响反洗钱制度的有效性,构建了政策扩散理论模型,提出假说:政策扩散动机中的胁迫机制、竞争机制、模仿机制都可能导致反洗钱制度的"象征性采纳"现象,而学习机制不会导致这种现象;文章应用了空间滞后模型的实证方法验证了该假说。
- 唐朱昌任品
- 关键词：反洗钱制度空间滞后模型
