李捷
- 作品数：4 被引量：3H指数：1
- 供职机构：中国人民银行更多>>
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- 不忘初心 砥砺前行——云南省反洗钱行政调查工作十年启示
- 2016年
- 2006年10月31日,十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》,标志着我国反洗钱法治化的开始。正是因为这部法律的诞生,才使得我国反洗钱工作有了根本母法可依,才形成了十年后今天我国日渐完善并与国际接轨的反洗钱专门法律法规体系,才使得我国的反洗钱工作成为名副其实的达摩克里斯之剑。而反洗钱行政调查工作正是这柄利剑的锋刃,剑锋所指、所向披靡。
- 李捷
- 关键词：行政调查反洗钱工作母法可疑交易反洗钱义务上游犯罪
- 云南反洗钱案件工作开展现状及问题研究被引量：2
- 2011年
- 反洗钱案件工作是中国人民银行反洗钱职能的一个重要组成部分,但近年来我国针对反洗钱领域开展的研究大多集中于法制建设或反洗钱监管方面,反洗钱案件工作方面的研究较少。云南省地处边疆,与泰、马、新、印度等国也互为近邻,在客观上加剧了毒品、赌博等洗钱相关犯罪的滋生,使云南边境成为洗钱案件高风险地区。2005年以来,人民银行昆明中支协助公安机关成功破获多起案件,积累了一定的案件经验,为进一步研究如何更好的开展反洗钱案件工作提供了条件。
- 中国人民银行昆明中心支行反洗钱处课题组李捷王旭
- 关键词：反洗钱工作可疑交易反洗钱监管客户身份识别洗钱犯罪
- 培训中心激励机制的建立和运行思考
- 2009年
- 员工是培训中心最宝贵的财富,是培训中心成败的关键;只有具备高素质的员工,才会有高质量的服务,也才会有培训中心的发展和效益。因此,培训中心管理应以人为本,建立科学有效的激励机制,通过各种方式激励员工,调动员工的积极性,激发员工的工作热情。
- 李捷
- 关键词：需求层次理论团队精神人力资源管理升迁机会
- 金融机构洗钱风险分布及构建风险为本监管方式要点分析被引量：1
- 2011年
- 为了应对监管资源不足与被监管机构数量急剧增加的矛盾,我国反洗钱监管方式开始由"合规为本"的监管方式向"风险为本"的监管方式转变,根据金融机构不同的风险等级采取差别化的监管投入,以应对反洗钱监管资源不足的矛盾,而评估金融机构的洗钱风险则是风险为本反洗钱监管的核心环节。本文首先分析洗钱犯罪对洗钱渠道的需求,再结合不同类型金融机构的业务特点推导金融机构的风险分布,然后以近年来云南反洗钱工作收集的数据为基础,论证金融机构风险分布的三个推导,最后结合昆明中支洗钱风险评估研究成果,提出构建"风险为本"的反洗钱监管模式时应考虑的一些关键要素。
- 李捷王旭
- 关键词：反洗钱风险评估
