倪浩嫣
- 作品数：30 被引量：89H指数：5
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- 挪用客户保证金行为的法律性质之探析被引量：1
- 2006年
- 证券公司普遍存在挪用客户保证金的行为,这种行为的危害性十分大。客户保证金与商业银行客户存款不同,不发生使用权的转移,证券公司无权使用该资金。按照《证券法》的规定,挪用客户保证金属于违法行为,构成犯罪应追究刑事责任。但是,我国《刑法》没有规定相应罪名,对这种行为定罪量刑,是为法律之漏洞,需要完善。
- 倪浩嫣于洋
- 关键词：保证金挪用
- 论金融衍生品的法律概念被引量：4
- 2009年
- 金融衍生品的法律概念是关乎金融衍生品法律地位的基本问题。从一般语义解释,难以从根本上把金融衍生品与附特殊条款的普通合同加以区分。本文通过对金融衍生品的外延范围的分析,提出了首先对金融衍生品的基本类型加以区分,然后把新生金融衍生品与之比较,把符合其基本特征的界定为"金融衍生品"的思路,并提出优先适用或类推适用的相应金融法律制度。这样既解决了"金融衍生品"界定难的问题,又满足了金融必须不断创新的需要。
- 倪浩嫣
- 关键词：金融衍生品法律特征
- 论金融衍生品的持有模式
- 2008年
- 金融衍生品的持有模式是金融衍生市场中的一个基本制度设计。为了适应无纸化交易,避免投资者所持有的金融衍生品等证券被挪用,我国采取了技术上高效的持有模式,即由中央登记结算机构同时承担登记、存管、清算、交收等多项职能。该模式还明确了中央登记结算机构在结算时,与投资者之间证券保管关系的隔断,这个观念上的法律"防火墙"确保了中央登记结算机构在实施强行"平仓"时的合法性。
- 倪浩嫣
- 关键词：金融衍生品
- 证券公司经营危机的成因、处置方式与规制建设探讨被引量：2
- 2006年
- 证券公司经营危机,既有我国金融监管约束软化、系统风险积累过大的原因,也有证券公司自身经营目标方针不规范、寻租、逆向选择等原因造成。处置面临破产的证券公司应当充分考虑到金融机构债权人组成的特殊性和证券公司信用具有的社会性,做到分类处置。实践中采取的行政接管、托管、破产等处置方式,各有利弊,因缺乏相应的法律依据,随意性大,可操作性差。因此,应尽快建立规范、科学的破产金融机构处置制度,并完善相关法规,以促进我国资本市场健康发展。
- 郑贵斌倪浩嫣
- 关键词：证券公司
- 公司法和证券法修改需衔接的几个问题探讨被引量：2
- 2005年
- 公司法和证券法是密切相关的两部法律。公司法和证券法的修改需要相互衔接。具体来说应当在三个方面注意衔接。首先,在股份公司的设立方式问题上,公司法应对股份公司的设立方式做出规定,而证券法应对不同设立方式下的设立条件做出规定,特别要对募集设立股份公司的条件做出规定。其次,在公司的增资、减资问题上,公司法应明确规定公司增减资的方式,即增资分为实质增资和非实质增资,实质增资的方式应明确规定为IPO、配股、增发;非实质增资应规定具体方式。减资的方式应明确规定为股东减少、回购股份、股份缩水,并规定相应的程序。而证券法应当规定增减资的实质条件。再次,在公司治理问题上,公司治理是公司法律规范的核心,公司法应吸收《上市公司治理准则》的有关规定,强化公司治理,而证券法律不应再超越公司法对公司治理作出规定。
- 倪浩嫣吕文江
- 关键词：公司法证券法衔接
- 金融控股公司的立法构想被引量：15
- 2005年
- 随着金融业的发展 ,金融混业经营将成为现实 ,这对我国金融混业经营的立法提出了挑战。针对我国金融业的现状 ,本文认为应单独制定一部金融控股公司法以规范金融混业。该法的立法目的要侧重于追求安全与效率 ,保障金融控股公司的稳健经营 ;该法的立法体系应包括金融控股公司的界定 ,金融控股公司的市场准入与退出规则 。
- 倪浩嫣刘新虹
- 关键词：金融控股公司
- 上市公司关联交易的法律规制被引量：4
- 2006年
- 尽管中国证监会发布了许多规范文件对关联交易进行限制,但是,由于种种原因,上市公司关联交易的动因仍十分充足,上市公司关联交易的数额和件数一直居高不下。关联交易的危害性已经大于有利的一面。为了维护市场秩序,必须对上市关联交易进行必要的法律规制,明确关联人和关联行为的界定、确定关联人的法律义务。
- 倪浩嫣
- 关键词：上市公司关联交易法律规制
- 再论商人
- 2009年
- 商人是伴随我国社会主义市场经济的发展逐步发展并壮大的群体。本文通过对农村承包经营户、农业合作社、个体工商户或个人独资企业、合伙企业、公司现存状况的分析,指出我国商人存在的实然和分类;进而认为,商人具有独立存在的价值,但不应当被泛化为商主体。
- 倪浩嫣
- 关键词：商人商主体
- 关于金融控股公司加重责任的思考被引量：5
- 2005年
- 倪浩嫣
- 关键词：金融控股公司法律责任《公司法》
- 商业银行破产法律制度的完善被引量：9
- 2006年
- 商业银行破产是修订《破产法》中的一个焦点问题。对于该问题至少应当在这样几个方面综合考虑,平衡各方利益关系,作出抉择:第一,必须协调好各相关法律的规定和适用。第二,确定适格的破产申请人。第三,设立合理的破产条件。第四,明确规定清算人及其权利义务。第五,确定特别的债务清偿次序。
- 倪浩嫣
- 关键词：商业银行破产法律制度
