李东方
- 作品数：29 被引量：193H指数：9
- 供职机构：中国政法大学民商经济法学院更多>>
- 发文基金：国家社会科学基金更多>>
- 相关领域：政治法律经济管理文化科学更多>>
- 证券行政执法和解制度比较研究被引量：2
- 2015年
- 证券行政执法和解制度在美国、欧洲许多国家以及我国香港和台湾地区广为应用,并卓有成效。而我国则亟待建立此项法律制度,尤其是要抓住这次《证券法》大幅度修改的机会创设该项制度,本文通过对美英、德和新加坡以及我国香港和台湾地区相关制度的具体考察,提出对我国借鉴境外相关制度在《证券法》中创设证券行政执法和解制度的思考。
- 李东方
- 上市公司危机法律规制研究被引量：1
- 2016年
- 我国经济学界对上市公司危机管理的研究起步较晚,而法学界对上市公司危机法律规制的系统性研究目前尚属空白,本文试图在这方面作出努力。本文首先着重分析了上市公司危机法律规制的基础理论;其次,对上市公司危机预防规制进行了论述,主要内容包括:政府干预上市公司危机预防的三大理由和上市公司危机预防监管的主要措施;第三,对上市公司危机应急处置规制进行了论述,主要内容包括:上市公司危机应急处置政府介入的合理性和上市公司危机处理制度的主要措施;第四,上市公司危机市场退出规制;最后,得出本文的结论:政府从危机预防和处置的角度对上市公司的行为予以一定程度的干预完全有必要。但是,政府对危机的预防和应急处置应当审慎,切莫让政府的规则和政策反而成为危机的源头。
- 李东方
- 关键词：上市公司法律规制
- 投资者适当性管理制度的经济和法律分析被引量：24
- 2018年
- 投资者适当性管理制度要求金融中介机构将适当的产品提供给适当的投资者,作为金融监管制度的一部分,涉及经济法的范畴。从经济法的视角,至少有三个已讨论过的问题可再探讨:"适当性管理"的对象是投资者还是经营机构?合格投资者制度与投资者适当性管理制度的关系是什么?适当性义务与信息提供义务是什么关系?经济法特有的整体视角缺乏意味着投资者适当性管理制度的基础理论并未夯实,极有可能导致立法的碎片化,缺乏系统性。对投资者适当性管理制度以及相关的三个问题从经济和法律两个维度进行分析,就能够揭示:从整体金融市场所需的金融中介行为规范的角度,投资者适当性管理制度的立法存在碎片化问题。解决思路可以考虑在现有规范的基础上统合制定"金融中介行为规范",但如何制定又是一个问题,法典化或许是一个可行的途径。
- 李东方冯睿
- 关键词：经济法
- 上市公司收购监管制度完善研究——兼评“《证券法》修订草案”第五章被引量：9
- 2015年
- 在《证券法》修改过程中首先应当进一步完善我国上市公司收购中信息披露监管制度,包括:股份大量持有与增减信息披露监管,协议收购中的信息披露监管以及重大资产交易中的信息披露监管。其次,完善我国上市公司要约收购监管制度,包括:要约的变更和撤销、预受股东的撤回权、要约中的定价原则和支付方式、余股强制挤出制度安排以及要约收购豁免等四个方面。
- 李东方
- 关键词：上市公司收购
- 中国股票期权实施中的制度障碍及其对策
- 随着中国改革开放的深入和市场经济的进一步发展,股票期权制度也引起了人们越来越多的关注, 中国政府有关部门也试图制定《上市公司股票期权管理办法》。但由于这一制度本身存在一定的弊端,而且在这方面的配套制度尚不俱备,现行法律法...
- 李东方
- 关键词：股票期权
- 文献传递
- 论股市危机后中国股票发行注册制改革的对策被引量：10
- 2017年
- 2015年股市危机暴露出来的问题,对股票发行注册制改革提出了新的挑战。中国《证券法》重大修改的立法进程也受到了一定的影响,但是2016年中国第十二届全国人大第四次会议通过的"十三五规划"明确提出,"创造条件实施股票发行注册制"。因此,我们的任务是不仅要积极创造股票注册制的市场条件,而且还要积极思考并设计出合理的相关制度。本文正是对股市危机后中国股票发行注册制改革对策的重新思考。具体对策主要包括:将中小投资者利益的保护确立为注册制改革的指导思想;在注册制改革的同时改革中国证监会;证券发行注册应当统一适用于股票和债券市场;注册制的制度设计重心应当立足于事中、事后和信息公开监管;建立严格的强制退市制度;完善相关法律责任制度和权利救济制度。
- 李东方
- 关键词：股市危机
- 新三板转板上市制度论被引量：1
- 2016年
- 目次一、新三板转板上市制度的内涵及其特点二、新三板转板上市面临的法律障碍三、对建立新三板转板上市制度的具体思考四、结论新三板与沪深交易所具有完全不同的挂牌制度、信息披露方式、投资者适当性门槛以及交易方式等,从而形成了新三板独特的现实特征,即呈现出投资风险大、流动性差、信息不对称严重等特点,容易导致市场内的逆向选择,不利于优质企业脱颖而出。另外,在新三板挂牌的企业不乏符合上市标准的优质企业。
- 李东方胡晓萌
- 数字经济时代个人金融信息的经济法分析与对策——从“立法碎片化”到《个人金融信息保护法》被引量：11
- 2023年
- 我国个人金融信息法律制度存在立法碎片化问题,主要成因在于忽视了个人金融信息的经济法属性,陷于传统公、私法解决思路的桎梏,未能从宏观层面对个人金融信息法律制度的构建进行把握。大数据使得个人金融信息更加碎片化,进一步加剧了个人金融信息法律制度体系化的难度。在梳理我国个人金融信息法律制度的立法碎片化问题及其成因的基础上,本文结合个人金融信息的特点以及保护与共享的实际需要,从经济法整体主义的视角重新构建个人金融信息法律制度,建议在宏观层面制定《个人金融信息保护法》,明确个人金融信息的有关基础概念、范围、原则、监管机构以及分类标准。微观层面制定不同金融场景内的具体部门规章,完善个人金融信息全生命周期不同环节的具体规则设计。
- 李东方李耕坤
- 关键词：数字经济个人金融信息经济法
- 存托凭证投资者权益保护制度的特殊性及其完善——兼论我国现行存托凭证制度的完善被引量：4
- 2022年
- 2019年新修订的《证券法》将“存托凭证”与股票、债券并列,作为《证券法》规范的证券形式之一,使“存托凭证”在证券基本法中的地位得以确立。存托凭证制度是中国证券市场进一步国际化的一项重要制度。由于存托凭证具有衍生性,它是由股票、债券等基础证券衍生而来,其发行和交易具有跨境性,并由此受到境内外不同的法律规制。存托凭证投资者遭受风险的特殊性源自于其法律关系构造的特殊性,存托凭证法律关系的本质属性属于信托性质,然而,相较于一般的商事信托,存托凭证法律关系又有其自身的特殊性。这种特殊性,导致其信息不对称加剧、名义股东容易滥用表决权、外汇流动产生障碍、发行与交易机制中发生特殊风险以及证券监管与司法管辖中可能发生风险。在这种前提下,存托凭证投资者权益法律保护机制在跨境保护目标、持续监管措施、信息披露制度和投资者权利救济等诸多方面又会必然与境内一般投资者保护机制不同。特殊性的揭示是建立和完善存托凭证投资者权益保护制度的前提。因此,本文从五个方面论述了建立和完善存托凭证投资者权益法律保护的特殊性机制:存托凭证投资者权益保护制度的目标;对基础证券发行人行为的持续监管;存托凭证存托与托管的法律规制;信息披露的法律规制;存托凭证投资者权利救济制度的建立和完善。在论述过程中,对《存托凭证管理办法》也提出了较为具体的修改和完善建议。
- 李东方
- 关键词：存托凭证投资者权益保护
- 证券发行注册制改革的法律问题研究——兼评“《证券法》修订草案”中的股票注册制被引量：16
- 2015年
- 十八届三中全会《决定》明确提出"推进股票发行注册制改革",目前我国股票发行注册制的改革方向已经确立。但是,任何一项市场经济制度的改革,一方面存在对现行制度的"路径依赖",另一方面又需要重大改革于法有据。这就需要我们既要尊重我国股票发行审核制度的历史和现实;又要通过对《证券法》的修订,建立以信息披露监管为核心的股票发行注册法律制度。本文从这两个方面展开研究,以期对《证券法》中有关证券发行注册制的建立有所裨益。
- 李东方
- 关键词：核准制
